华泰联合证券：新国九条下的合规探索 2024

【2024 年 7 月 19 日，“上市公司高质量发展证券合规观察新视野”实务论坛圆满结束。】本次论坛由大成律师事务所主办，大成中国区行委会、专委会联合大成上海专业组、行业组、争议解决专业组、刑事专业组共同举办。华泰联合证券合规与风险管理部副总经理杨磊先生以“新国九条背景下证券公司合规管理重点工作及展望”为题进行主题演讲。杨磊先生拆解新国九条及其配套政策体系，探讨其对证券公司合规管理工作的影响，阐述证券公司构建和优化合规管理体系的方法，强调相关合规挑战与应对策略。在圆桌分享“探索上市公司证券合规管理与建设新路径”主题环节，由华泰联合证券运营管理部总经理许愿主持，多位嘉宾参与。