上交所：5-6 月监管动态频出 处分众多

【7 月 30 日，上交所下发重要动态！】2024 年 5 - 6 月，上交所针对 7 家 IPO 申报项目及 2 家再融资申报项目中的相关问题采取行动。其中，因发行人信息披露及中介机构执业质量问题，采取纪律处分 9 次，包括一定期限内不接受申请文件、公开认定不适格人选及公开谴责 2 次、通报批评 7 次；监管措施 18 次，含监管警示 12 次、口头警示 6 次。涉及 7 家发行人及 11 名相关责任人，8 家保荐机构、5 家会计师事务所、2 家律师事务所及 34 名相关签字人员。同期，上交所共对 2 家科创板首发项目提请问题导向现场检查。在发行承销监管方面，针对新股定价风险提示等事项，共出具风险提示函 4 份，核查函 3 份。