招商基金总经理徐勇：书写金融五篇大文章，践行公募基金行业担当

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专题：《券商基金掌门人论道》：公募基金迈入高质量发展新篇章

编者按：

金融是国民经济的血脉，关系中国式现代化建设全局。《习近平关于金融工作论述摘编》一书，对金融事业发展的重大理论和实践问题作出了一系列重要论述，为金融机构高质量发展提供了根本遵循和行动指南。

同时，党的二十届三中全会对进一步全面深化改革、推进中国式现代化作出了重要战略部署。会议通过《中共中央关于进一步全面深化改革 推进中国式现代化的决定》，锚定推动金融高质量发展、加快建设金融强国的目标，对金融体制改革作出前瞻性、系统性的顶层设计。证监会党委会议召开，传达学习党的二十届三中全会精神，研究贯彻落实措施。

为了更好地传达党的二十届三中全会精神，并激发更多的思考与讨论，中国证券投资基金业协会联合新浪财经共同发起“深入学习贯彻党的二十届三中全会精神和《习近平关于金融工作论述摘编》”专栏，希望通过这个平台，共同推动基金行业的健康发展，开启基金行业高质量发展的新篇章，为投资者创造更大的价值。

招商基金总经理徐勇：

书写金融五篇大文章，践行公募基金行业担当

要点概览：

深入贯彻落实党中央决策部署，坚持系统观念、整体思维，摒弃“规模情结”，树立正确的经营观、业绩观，把以人民为中心的价值取向体现在推动金融高质量发展各个环节，持续增强金融产品服务的多样性、普惠性、可及性，把“打造最佳客户体验资产管理机构”作为公司战略目标。

全面打造“堡垒式”风险合规管理体系，坚决守牢风险底线，着力构建长效机制，完善内控管理，为高质量发展提供坚实支撑和有力保障。

未来将坚守“长期、价值、责任”理念，坚持做难而正确的事，切实担负起党和人民赋予的金融使命。

招商基金服务金融强国建设，彰显国有金融企业担当，全力书写“五篇大文章”的招商基金答卷。

定当不负初心，立足金融工作的政治性、人民性、功能性，在服务国家战略、服务实体经济中发挥更大作用。

金融是“国之大者”，关系中国式现代化建设全局。党对金融工作的决策部署一脉相承、一以贯之。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央从战略全局出发，加强对金融工作的全面领导和统筹谋划，推动金融事业发展取得新的重大成就，积极探索新时代金融发展规律，不断加深对中国特色社会主义金融本质的认识，不断推进金融实践创新、理论创新、制度创新，逐步走出一条中国特色金融发展之路。去年召开的中央金融工作会议提出，金融机构要做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，为金融行业高质量发展指明了方向。今年3月出版发行的《习近平关于金融工作论述摘编》，系统梳理了习近平总书记对金融事业发展的重大理论和实践问题的一系列重要论述，立意高远，内涵丰富，思想深刻，把我们党对金融工作本质规律和发展道路的认识提升到了新高度。

党的二十届三中全会是在以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业的关键时期举行的一次十分重要的会议。全会审议通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》，指出要积极发展科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融，加强对重大战略、重点领域、薄弱环节的优质金融服务，完善金融机构定位和治理，健全服务实体经济的激励约束机制。作为国有金融企业，招商基金深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，深刻把握金融工作的政治性、人民性，坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题，紧紧围绕推动高质量发展这个主题，锚定“加快建设金融强国”目标，一步一个脚印把全会各项部署转化为强化党建、做强做优各项业务的有力举措和实际成效，在高质量发展中展现招商基金的担当作为。

坚守金融工作的政治性、人民性、功能性，持续提升风险防控能力

招商基金作为国有金融企业的一份子，是党和国家金融政策的具体实施者，也是中国金融市场的重要参与者，各项工作都要践行政治性，坚守人民性，持续提升风险防控能力，为建设金融强国目标承担起招商基金的主体责任。

一是积极践行金融工作政治性，坚定不移走中国特色金融发展之路。招商基金今年制定实施了《招商基金贯彻中央金融工作会议精神，立足高质量发展，踔厉奋发建设一流投资机构的行动方案》；坚定落实行业高质量发展有关指引，积极参与个人养老金、基金投顾及公募REITs等业务试点，并为资本市场重要基础性制度建设、行业高质量发展转型建言献策；招商基金未来将坚守“长期、价值、责任”理念，坚持做难而正确的事，切实担负起党和人民赋予的金融使命。

二是始终坚守金融工作人民性，更好服务人民群众金融需求。坚持以人民为中心的价值取向，是中国特色金融发展之路的根本出发点和落脚点。新时代新征程，我们必须坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党中央决策部署，坚持系统观念、整体思维，摒弃“规模情结”，树立正确的经营观、业绩观，把以人民为中心的价值取向体现在推动金融高质量发展各个环节，持续增强金融产品服务的多样性、普惠性、可及性，把“打造最佳客户体验资产管理机构”作为公司战略目标，通过稳定较好的业绩、丰富优质的产品和专业贴心的服务，强化投资者陪伴和保护，践行金融为民理念，不断增强人民群众获得感、幸福感、安全感。

三是持续提升风险防控能力，切实筑牢保障公司高质量发展的安全防线。当前，世界百年未有之大变局加速演进，我国发展进入战略机遇和风险挑战并存、不确定难预料因素增多的时期，必须时刻保持清醒认识，始终牢记高水平安全是高质量发展的应有之义，坚持把防范风险摆在更加突出位置，不断强化风险合规意识，持续加强重点领域风险防控，全面打造“堡垒式”风险合规管理体系，坚决守牢风险底线，着力构建长效机制，完善内控管理，为高质量发展提供坚实支撑和有力保障。

服务国家战略、服务实体经济，全力书写“五篇大文章”

中央金融工作会议及《中共中央关于进一步全面深化改革 推进中国式现代化的决定》提出的科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，为金融行业服务国家战略、服务实体经济明确了方向。近年来，招商基金服务金融强国建设，彰显国有金融企业担当，全力书写“五篇大文章”的招商基金答卷。

科技金融方面，围绕产品创设，加大创业板、科创板相关产品布局。同时聚焦专精特新领域，落地首批创新产品，积极布局半导体、疫苗与生物技术、机器人等重点科技领域产品，支持战略性新兴产业和专精特新企业发展，引导资金流向国家战略发展方向和优秀中小企业，推动新质生产力相关产业发展。截至最新，公司旗下产品投资战略性新兴产业超860亿元，投资中小型企业超1500亿元。

绿色金融方面，招商基金积极践行ESG投资理念，持续完善ESG评价体系，成立可持续投资决策委员会，在重大投资决策中贯彻落实ESG投资理念，坚持把社会责任、ESG准则和“双碳”战略作为投资布局的重点方向；持续完善ESG相关产品谱系，发行成立首批碳中和ETF、首批绿债指数基金，以实际行动践行责任投资理念。截至2023年末，公司已成立ESG公募基金10只，规模93.2亿元。同时招商基金作为首批公募基金管理人加入中国气候联合参与平台和CA100+气候行动联合倡议，发布公司《环境信息披露报告》及《PRI年度责任投资报告》，并荣获2023年南方周末ESG投资大奖。

普惠金融方面，一是积极推进产品降费，降低投资者成本，2023年调低旗下76只基金的管理费率及托管费率至不超过1.2%、0.2%，以2023年末规模计算，每年合计让利投资者约9680万元；二是积极发行普惠金融产品，推出行业首批管理人让利基金，增强管理人和投资者的利益一致性；三是稳步推进基金投顾业务，努力提升客户获得感，截至2023年末，近五成含权投顾客户在低于近一年沪深300指数20%估值分位买入，有效提升客户持有体验。

养老金融方面，招商基金以“做强第一支柱、做大第二支柱、做有特色的第三支柱、构建协同发展的多元养老金融业务生态”为发展目标，积极把握养老金业务发展机遇，养老金业务规模增速行业领先；年金投资业绩保持稳定较好；个人养老金业务扎实推进政策宣导、系统搭建、客群储备、品牌建设等工作；发布“养老有招”养老业务品牌，推出行业首份养老金融规划白皮书，通过举办养老金融论坛、开展养老主题投资者教育活动等形式，持续提升养老金融的知识普及性和市场影响力。

数字金融方面，加快数字化转型进程，积极利用生成式人工智能、数字人、零信任等前沿技术，全面提升客户服务、投资研究及风险管理能力，为招商基金的持续稳健发展提供有力保障。围绕投研、营销、运营三大板块，招商基金近年来打造了聚升投研平台、灵犀营销平台、招招慧智能运营平台，并通过持续的系统建设和功能模块开发，促进投研互动提升、客户服务便利、运营降本增效。公司招招赢投资运作平台2022年荣获第八届证券期货科学技术奖优秀奖，招招赢投资运作平台、后羿TA资金清算系统分别荣获2021年和2023年深圳市金融创新奖优秀项目奖。同时，公司高度重视数字金融发展过程中的信息安全防护、个人隐私保护等，在行业率先通过CCRC的APP安全认证，保障用户安全。

身为公募基金行业的一员，招商基金定当不负初心，立足金融工作的政治性、人民性、功能性，在服务国家战略、服务实体经济中发挥更大作用。招商基金将积极落实党的二十届三中全会精神和中央金融工作会议精神，融入国家战略大局，切实提升服务新质生产力的质效， 全面提升投资研究、资产组织、风险管理、客户服务、科技支撑、业务创新及人才队伍建设各项能力，全力以赴推动公司高质量发展，更好服务居民财富管理需求，以实际行动为金融强国建设作出贡献。

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