破发股超卓航科及3高管收警示函 2022年上市超募5.3亿

中国经济网北京8月28日讯 超卓航科(688237.SH)昨晚发布关于公司及相关人员收到湖北证监局警示函的公告。超卓航科于近日收到湖北证监局出具的《湖北证监局关于对湖北超卓航空科技股份有限公司、李光平、李羿含、王诗文采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕35号）。

警示函显示，经查，超卓航科存在以下违规事实：

一、2023年度业绩预告披露不准确

2024年1月31日，公司披露《2023年度业绩预告》，预计公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润）为2,400万元到3,000万元。2024年2月26日，公司披露《2023年年度业绩预告更正公告》，预计2023年度实现归母净利润为-3,800万元到-2,995万元。2024年4月30日，公司披露的《2023年年度报告》显示，公司2023年度实现归母净利润为-3,500.16万元。公司2023年度业绩预告披露的归母净利润和2023年年度报告经审计的数据存在较大差异，且盈亏性质发生变化，信息披露不准确。

二、关联交易未及时审议披露

2024年1月23日，公司披露公告称，子公司成都鹏华科技有限公司与中国航空工业集团有限公司下属主机厂于2023年12月开展飞机零部件及工装加工制造业务，金额共计923.75万元；2023年12月公司购买管理人为中航证券有限公司的单一资产管理计划，金额为1,000万元。上述交易公司补充审议并披露为关联交易，且关联交易已达到披露标准。公司未及时履行关联交易决策程序和披露义务。

公司的上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款和第四十一条的规定。李光平作为公司董事长兼财务总监、李羿含作为公司总经理、王诗文作为公司董事会秘书未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条等规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令182号）第五十二条第（三）项的规定，湖北证监局决定对超卓航科、李光平、李羿含、王诗文采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司及当事人应充分吸取教训，加强证券法律法规学习，切实完善内部治理，依法依规履行信息披露义务，杜绝此类行为再次发生。

超卓航科于2022年7月1日上交所科创板上市，公开发行2,240.0828万股，发行价格为41.27元/股，联席保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司、中航证券有限公司，其中，海通证券股份有限公司保荐代表人为朱济赛、陈邦羽，中航证券有限公司保荐代表人为郭卫明、孙捷。

目前该股处于破发状态。

超卓航科首次公开发行股票募集资金总额为92,448.22万元；扣除发行费用（不含税）后，募集资金净额为80,857.59万元，比原计划多52,939.82万元。超卓航科于2022年6月28日发布的招股说明书显示，该公司拟募集资金27,917.77万元，用于增材制造生产基地项目、钛合金粉末的冷喷涂工艺开发项目、高性能靶材研发中心建设项目。

超卓航科首次公开发行股票的发行费用总额为11,590.63万元，其中，海通证券股份有限公司、中航证券有限公司获得保荐及承销费用9,383.02万元。

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