非银金融周报数据库第36周：看好负债成本下降以及业绩持续改善带来的非银配置机会

1、【国家金融监管总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》】《办法》主要修订了以下四方面内容:一是突出金融业务特征,提高监管精准性和有效性;二是前移案件管理工作重心,合理设置案件管理各环节时限要求,提升案件管理质效。三是强化重大案件处置。紧盯关键事、关键人、关键行为,对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施,对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求,切实提高违法违规成本。四是压实金融机构主体责任。指导金融机构制定并有效执行案件管理制度,加强重点环节管理,以案为鉴开展警示教育,及时阻断犯罪链条和风险外溢。(中国证券报)
2、【《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》正式发布】新规将于10月8日正式实施。这也是资本市场首个对证监系统离职人员入股拟上市企业最全面、最集成的监管规定,其核心在于体现了证监部门坚持“刀刃向内、靶向监管”的原则,以及对相关问题的重视程度。新规明确,根据中介机构核查,如存在离职人员禁止期内入股、利用原职务影响获取投资机会等不当入股情形,发行人需清理相关持股;不存在不当入股情形的,离职人员需出具相关承诺。保荐机构、发行人律师对相关问题充分核查并发表意见后,出具并提交专项说明。在此基础上,证券交易所依规正常有序推进相关企业的首发上市审核工作。证监会根据需要对离职人员入股情况进行核查,对审核注册过程进行复核,发现违法违纪线索的,移交有关部门处理。(财联社)
3、【华泰证券研究所"换帅"】华泰证券研究所所长陈莉,正式转任南方基金党委书记。华泰证券研究所副所长、总量研究负责人、固收首席张继强将接任所长一职。(券商中国)
4、【中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》】《准则》以社会主义核心价值观为引领,深刻把握金融工作的政治性和人民性,按照“五要五不”中国特色金融文化,提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五要五不”,树立良好的社会形象。(中国证券报)
5、【金融监管总局将联合中国人民银行、证监会出台《推进金融纠纷调解工作高质量发展的意见》】意见进一步强化调解组织规范治理,完善诉调对接机制,更好保护金融消费者合法权益。金融监管总局党委委员、副局长周亮近日表示,将着力打造全面覆盖、精准高效的消费者权益立体保护网。强化救济性的保护,健全金融消费纠纷多元化解机制,发扬新时代“枫桥经验”,把矛盾纠纷解决在基层、消除在萌芽状态。(证券时报)
6、【申万宏源公告确认:王昭凭被依法留置】9月5日申万宏源证券承销保荐公司收到监察机关出具的《留置通知书》,王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐公司副总经理等职务。(金融时报)7、【新修改的《中华人民共和国慈善法》自2024年9月5日起施行】新修改的《中华人民共和国慈善法》充实了慈善信托新制度:明确了确定受益人的规则。新增了“慈善信托的委托人不得指定或者变相指定其利害关系人作为受益人”、“慈善信托的受托人确定受益人,应当坚持公开、公平、公正的原则,不得指定或者变相指定受托人及其工作人员的利害关系人作为受益人”等内容(第四十六条)。除了与慈善信托相关的内容,修改后的《中华人民共和国慈善法》第九十四条提出,国家为慈善事业提供金融政策支持,鼓励金融机构为慈善组织、慈善信托提供融资和结算等金融服务。(金融时报)
8、【金融监管总局最新披露的银行业金融机构法人名单】9月4日,金融监管总局最新披露的银行业金融机构法人名单显示,截至2024年6月末,我国共有银行业金融机构法人4425家,其中包括银行、信托、金融租赁、企业集团财务公司、消费金融、汽车金融、货币经纪公司、理财公司等等。(金融时报)
9、【国家外汇管理局发布2024年8月末外汇储备规模数据】外汇局数据显示,8月末我国外汇储备规模为32882亿美元,较7月末上升318亿美元,升幅为0.98%。我国外汇储备规模已连续9个月保持在3.2万亿美元以上。外汇局强调,2024年8月,受主要经济体宏观数据和货币政策预期等因素影响,美元指数下跌,全球金融资产价格总体上涨。汇率折算和资产价格变化等因素综合作用,当月外汇储备规模上升。我国经济稳定运行、长期向好的发展态势不会改变,为外汇储备规模继续保持基本稳定提供支撑。(券商中国)
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