证券公司：投顾业务存问题被约谈 9.11

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【9 月 11 日，交易商协会发现部分证券公司投顾业务存诸多问题】交易商协会在自律管理中察觉，部分证券公司服务中小银行的投顾业务，有控制客户交易、业务混同运作、变相资金池调节收益及利益输送等情况。近日，交易商协会约谈投顾业务规模较大的主要证券公司，督促严格隔离业务条线，规范展业和服务方式，防范风险。要求证券公司全面认真自查，规定时间内报告并提交全部投顾协议。对未如实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。下一步，协会将要求金融机构备案投顾协议，针对暴露的问题，建议监管部门加强监管，协会将持续强化自律管理，制定规则，加大查处力度，维护市场秩序。