工行、广发、招行：银行公募代销被罚与规范

【9 月 15 日，重庆证监局一天罚了三家银行】9 月 15 日，重庆证监局对工商银行重庆分行、广发银行重庆分行以及重庆分行出具罚单，因代销公募基金环节不合规。工行重庆分行存在员工无证销售基金问题，招行重庆分行在投资者适当性及宣传推介方面有违规，广发银行重庆分行则在人员资质、备案和自查等方面存在问题。监管要求相关银行整改，并采取了警示函、责令改正等措施。 【银行代销公募持续规范】权益市场震荡，银行面临客诉等压力，持续规范基金代销。私募代销方面，有关部门或将修订商业银行代销私募投资基金相关规定。公募基金代销方面，从投资者适当性角度收紧，多家银行已采取相关举措，如上调部分代销公募基金产品风险等级等。

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