巨鲸财富：多次遭罚，三大违规 倪心刚连带

【巨鲸财富及实控人倪心刚多次遭罚】 这已是巨鲸财富及倪心刚第 4 次同时被罚，3 次来自浙江监管局，1 次来自中基协。浙江监管局披露，作为 5 家私募实际管理人，巨鲸财富存在未办理备案、挪用财产、未按约披露信息等违规事实。 倪心刚作为主管人员，浙江监管局对巨鲸财富责令改正，给予警告，并处 36 万元罚款；对倪心刚给予警告，并处 21 万元罚款。 巨鲸财富和倪心刚要求从轻或减轻处罚未被采纳，因其部分违法行为处于继续状态。 经梳理，“巨鲸系”近年来多次遭遇处罚。去年，“巨鲸系”相继遭中基协、浙江监管局处罚。 针对巨鲸财富的三大违规行为，浙江监管局标明了具体处罚结果。未办理私募基金备案，对巨鲸财富罚款 20 万元，对倪心刚罚款 10 万元。 因挪用私募基金财产，对巨鲸财富责令改正、警告，罚款 3 万元；对倪心刚警告，罚款 3 万元。 对于未按合同约定披露信息，对巨鲸财富责令改正，给予警告，罚款 13 万元；对倪心刚给予警告罚款 8 万元。 巨鲸财富成立于 2015 年 4 月，注册及实缴资本均为 217 万元，管理规模区间 5 - 10 亿元。中基协红字提示其存在多种问题。 “巨鲸系”及倪心刚已被多次处罚，浙江监管局 2023 年 12 月罚单指出巨鲸财富存在 8 类违规行为。同时，巨鲸道胜、巨鲸资产也存在违规行为。

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