借助股东大会平台 增强上市公司治理内在动力

投服中心行权事务部总监杨宏

今年以来，监管部门严惩违法违规行为，真正“长牙带刺”，市场环境大为清朗。对于严监管与稳市场的关系，应该如何看待，有何建议？

投服中心行权事务部总监杨宏在第18届中国上市公司价值评选专家评审会暨专家研讨会上表示，监管部门加强监管的目的是为了推动资本市场的高质量发展，投服中心自觉将思想认识和工作统一到党中央、国务院的部署和证监会的决策上来。在持股行权工作中，投资者服务中心充分发挥“一手”股东作用，助力完善上市公司治理、做好监管协同。

据介绍，投服中心连续两年开展上市公司年度股东大会专项行权活动，现场了解会议召开的规范情况、中小投资者参会的便利性以及上市公司与投资者沟通交流情况，已累计参会1000场，累计行权2000人次，参会公司家数约占A股上市公司总数的20%，覆盖沪深北证券交易所、36个辖区以及31个申万一级行业。从2024年参会情况看，上市公司年度股东大会的规范性较去年有明显提升。

为履行投资者保护核心职责，投服中心积极推动公开征集股东权利落地。2024年6月，投资者服务中心提名的独立董事候选人获上市公司第一医药2024年第二次临时股东大会审议通过。这是全国首例公开提名独立董事个案，对于拓宽独立董事提名来源、维护中小投资者合法权益具有积极意义。

在落实“提高上市公司质量三年行动方案”的要求中，投服中心开展了专项行权工作。截至2024年8月30日，投资者服务中心共计持有5349家上市公司股票，共计行权4751场，累计行使包括建议权、质询权、表决权、查阅权、临时股东大会召集权在内的股东权利6785次（不含诉讼权）。

杨宏表示，下一步，投资者服务中心将立足股东身份，不断拓展持股行权的广度深度，从完善公司治理的角度持续推动资本市场严监管、防风险、促发展。同时，投服中心建议，不论是机构投资者还是个人投资者，都要以积极的态度参与公司治理，真正地发挥公司治理的监督制衡的作用，而不是简单地“用脚投票”。

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