北交所对违规交易投资者给予纪律处分 艾融软件、华信永道或“躺枪”

10月10日，北交所对汪小清、孙肖文等投资者给予纪律处分或警示，原因是他们在交易上市公司股份时存在违规减持行为。处分函一出，投资者在感叹监管火速出手惩处违规减持的同时，也有部分不明事由的投资者将矛头误指向汪小清、孙肖文等投资者的交易标的，艾融软件（830799.BJ）、华信永道（837592.BJ）等不幸“躺枪”。

根据北交所处分决定，汪小清违规之处是，在9月27日至10月8日，通过大宗交易方式受让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股东的股份，合计受让股份243.9万股；后来又在9月30日至10月9日，通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合计卖出股份224.9万股。孙肖文违规行为是，10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份，并于10月9日通过二级市场全部卖出。

北交所指出，汪小清、孙肖文作为上市公司持股5%以上股东大宗交易方式减持股份的受让方，未能遵守在受让后6个月内不得减持其所受让股份的要求，违反了相关规定，因此给予汪小清公开谴责的纪律处分，对孙肖文出具警示函。

需要注意的是，北交所处分对象仅是汪小清，不涉及上市公司。对于部分投资者所称的“大股东违规减持”，经查询艾融软件和华信永道的相关资料，此次违规交易者之前均非两家公司的前十大股东，所谓的“大股东违规减持”实则属于投资者误解。

从两家标的公司的质地看，艾融软件主要为银行等金融行业客户提供信创解决方案，客户覆盖我国20家系统重要性银行中的15家，包括工商银行、建设银行、农业银行、交通银行等，上市以来业绩成长性表现不错，净利润从2020年近5000万元增长至2023年超7000万元。

华信永道主要为数字公积金在内的多个领域提供软件开发服务等，在全国有超过110个客户。住房公积金缴存人规模前一百的城市中，华信永道服务的缴存人数及客户数量市场占有率均为行业第一。

从二级市场表现来看，在国庆节前后A股火热行情中，艾融软件、华信永道是妥妥的领涨股。华信永道在9月26日至10月8日4个交易日连收30cm涨停，10月9日盘中继续触及涨停创历史新高价，5个交易日股价最高涨2.7倍。同期，艾融软件股价也涨两倍左右，期间收两个30cm涨停，且在随后大盘调整行情中，艾融软件股价表现仍较强。

成交活跃度方面，艾融软件、华信永道位列北交所成交活跃股阵营。以最近一个交易日10月11日为例，在254只北交所股票中，除1只新上市股票外，艾融软件成交额最高，其次是华信永道。

上述特质，或许使艾融软件、华信永道成为个别投资者短线操作投机行为的目标。

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