涉嫌违法持有股票 国都证券总经理被立案调查

违规炒股的丑闻再次波及券商高层，这次是国都证券的总经理。

10月23日晚间，国都证券发布公告称，公司于10月22日收到证监会立案告知书，公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票，证监会决定对杨江权进行立案。同时，国都证券也宣布，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告，辞去公司总经理、财务负责人职务，并于当日起辞职生效。

国都证券对此表示，目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司财务状况构成严重不利影响。另外，公司将积极配合证监会对杨江权个人的调查工作，并依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

上半年曾被出具警示函

从2020年8月起，杨江权进入国都证券任职。2020年8月~2020年12月，杨江权在国都证券任副总经理；2020年12月~2022年2月，在国都证券任副总经理、财务负责人；2022年2月~2022年5月，在国都证券股份代行总经理、首席信息官职务，兼任财务负责人；2022年5月~2023年4月，在国都证券任总经理、财务负责人、代首席信息官；2023年4月~2023年7月，在国都证券任总经理、财务负责人；2023年7月起，在国都证券任总经理、财务负责人、保荐业务负责人。

2024年4月，北京证监局对国都证券采取责令改正措施，指出“公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位”。

与此同时，北京证监局也对杨江权采取警示函措施，指出“杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任”。

值得一提的是，2024年9月末，有地方证监局通报扎实做好从业人员违规炒股排查整治专项工作。主要内容包括压实主体责任，督促机构开展自查，及时通报辖区典型案例；同时，强化严的氛围，对辖区近20%的分支机构开展现场检查，探索运用核查软件，重点识别“同源委托”“出借证券账户”等异常线索。

监管严厉打击违法炒股

2024年初，证监会集中处理多名从业人员违法炒股。2月9日，证监会通报称，组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券(600999)多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。

具体而言，一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函；四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

证监会表示，证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019~2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

据《每日经济新闻》记者不完全统计，2024年下半年以来，违法炒股受到监管措施或行政处罚的从业人员，来自兴业证券(601377)、开源证券、光大证券(601788)、华泰证券(601688)、中金财富、国元证券(000728)、中原证券(601375)等。

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