员工利用职务之便买卖股票，财达证券一营业部遭监管警示

【大河财立方消息】11月19日，财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部因存在合规管理不到位等问题，收到天津证监局出具的警示函。

经查，财达证券天津狮子林大街证券营业部的具体问题为：个别员工在从业任职期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为。天津证监局的另一份行政监管措施决定书显示，上述行为的操作者为迟伟。

此外，天津证监局还指出，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在向合格投资者之外的个人募集资金，并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。

天津证监局根据相关规定，决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部及迟伟采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

实习编辑:陈星冉 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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