部分网络直播未报备未进行合规管控 辽宁证监局对中天证券一营业部出具警示函

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【部分网络直播未报备未进行合规管控辽宁证监局对中天证券一营业部出具警示函】讯，辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定，经查，营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。上述行为违反了相关规定。辽宁证监局决定对营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。营业部应采取切实有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。 校对：冉燕青