同花顺云软件公司总经理赵远被采取监管谈话措施

2024-11-25 19:48:00 和讯 

快讯摘要

【云软件公司总经理赵远被采取监管谈话措施】证券时报e公司讯,浙江证监局发布关于对赵远采取监管谈话措施的决定。经查,浙江云软件有限公司(简称“公司”)存在以下行为:营销人员存在运用部...

快讯正文

【云软件公司总经理赵远被采取监管谈话措施】证券时报e公司讯,浙江证监局发布关于对赵远采取监管谈话措施的决定。经查,浙江云软件有限公司(简称“公司”)存在以下行为:营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形;部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形;部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;直播业务推广过程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等情形;公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任;与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。赵远作为公司总经理,对公司的合规管理负有责任,浙江证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施。

(责任编辑:王治强 HF013 )
写评论已有条评论跟帖用户自律公约
提 交还可输入500

最新评论

查看剩下100条评论

热门阅读

    推荐阅读

      【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。