老妈、老婆被点名！多家上市公司董监高收到警示函或监管函

12月6日，李子园（SH605337）、中创环保（SZ300056）、弘信电子（SZ300657）、香农芯创（SZ300475）均公告，有相关董监高人员因其自身或亲属涉及短线交易，被监管部门出具警示函或监管函。

同日，高澜股份（SZ300499）、交控科技（SH688015）公告因为股东未及时披露权益变动，收到监管函或警示函。

多位董监高因自身或亲属涉短线交易收函

12月6日晚，李子园公告，公司董事、高级管理人员苏忠军收到浙江证监局出具的《警示函》。

公告显示，苏忠军存在卖出公司股票后6个月内又买入的行为：苏忠军在2024年11月26日至29日期间累计卖出16.5万股，金额合计约176万元；11月29日买入4万股，金额44.2万元，产生收益3200元，已上缴公司董事会。

浙江证监局决定对苏忠军采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

12月6日，深交所对中创环保监事沈嘉墨下发《监管函》。今年9月5日，沈嘉墨当选为中创环保董事；10月14日，沈嘉墨辞去中创环保董事职务；10月25日，沈嘉墨当选为中创环保监事。

沈嘉墨的母亲田子延于今年9月13日、9月27日、11月21日合计买入中创环保股票5400股，买入金额约4.8万元，于11月21日卖出中创环保股票4500股，卖出金额约6.3万元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月。

深交所认为，沈嘉墨为中创环保监事及时任董事，未能督促近亲属合规交易中创环保股票，违反了监管规定。

类似的，弘信电子董事丁澄收到了深交所下发的《监管函》，原因系配偶程靖短线交易；香农芯创的董事徐伟也收到了深交所下发的《监管函》，原因系配偶杨朝娟短线交易。

未及时披露权益变动，股东领监管函

12月6日，深交所对黄泽丰、程银娥、黄燕霞下发《监管函》。

高澜股份于今年11月11日晚间披露的公告显示，黄泽丰及其一致行动人程银娥、黄燕霞于11月7日通过二级市场买入高澜股份股票374.7万股，持股比例由4.4380%上升至5.6655%。

深交所称，黄泽丰、程银娥及黄燕霞在持股比例达到5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时报告并公告，也未停止买入高澜股份股票，黄泽丰、程银娥及黄燕霞的上述行为违反了深交所的相关规定。“请你们充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。”深交所表示。

类似的，交控科技在12月6日晚公告，其原股东北京基石创业投资基金（有限合伙）（以下简称基石创业）于近日收到北京证监局出具的《警示函》。

经查，2024年9月30日至10月24日，基石创业通过集中竞价方式累计卖出交控科技股份约184万股，通过大宗交易卖出交控科技股份50万股，致使基石创业及一致行动人拥有交控科技合并权益比例变动超过1%。基石创业未及时将上述权益变动事实通知交控科技，导致交控科技迟至11月2日披露相关权益变动公告。

北京证监局决定对基石创业采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

每日经济新闻

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