12 月 13 日，上海市证券同业公会透露，2024 年 11 月券商收 38 张监管处罚函，经纪、投行等业务均有涉及。
【12 月 13 日，上海市证券同业公会发布 2024 年 11 月券商监管处罚动态】经公开市场统计，2024 年 11 月，证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类处罚及监管措施函件 38 张。从具体的处罚业务领域看，经纪业务 15 张、投行业务 12 张、公司内部管理 7 张、研究业务 2 张及从业人员执业行为 2 张。
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