12 月 20 日,深圳证监局指出招商证券经纪和场外衍生品业务存多方面问题,被出具警示函。
【深圳证监局对招商证券出具警示函】12 月 20 日电,深圳证监局指出招商证券在业务开展中存问题。其经纪业务管理方面,部分业务制度未及时修订,个别营销人员违规操作。场外衍生品业务管理方面,制度体系不完善,业务隔离不到位,多个环节存在不足。
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