中证协发布《证券业务示范实践第5号-融资融券客户交易行为管理》

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【中证协发布《证券业务示范实践第5号-融资融券客户交易行为管理》】证券时报e公司讯，中国证券业协会发布《证券业务示范实践第5号-融资融券客户交易行为管理》。其中提出，证券公司应当遵循公平、风险可控的原则，建立健全客户交易行为管理机制，防范利益输送，并按照穿透原则核查投资者情况。证券公司应当建立完备的客户交易行为管理制度，包括但不限于交易监控、异常交易报告、风险预警、合规审查等，以确保能够及时发现并处理可能的违规行为。证券公司应当对客户的交易行为进行持续监督，及时发现并纠正违规行为，维护市场秩序。