正海磁材: 中信建投证券股份有限公司关于烟台正海磁性材料股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

中信建投证券股份有限公司

关于烟台正海磁性材料股份有限公司

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：正海磁材

保荐代表人姓名：龙忆 联系电话：0755-23953869

保荐代表人姓名：朱李岑 联系电话：0755-23953869

现场检查人员姓名：龙忆

现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 16 日、2025 年 1 月 7 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，查阅公司相关的三

会会议资料及信息披露文件，访谈管理层。

是

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

是

履行职责

息披露义务 用

相应程序和信息披露义务 用

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度，查阅公司内部审计

工作计划及工作报告、审计委员会会议资料，与公司内部审计部门相关人员进行

沟通等。

是

门（如适用）

部审计部门（如适用） 用

是

用）

是

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

是

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是

题等（如适用）

是

情况进行一次审计（如适用）

是

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

是

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

是

部控制评价报告（如适用）

是

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，查阅公司信息披露过程的

审批文件、信息披露文件，对管理层进行访谈等。

是

信息披露管理制度的相关规定

是

载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司章程、关联交易及对外担保等相关制度文件，查阅公司

与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，对管理层进行访谈等。

是

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

是

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

义务

务 用

债务等情形 用

应的审批程序和披露义务 用

（五）募集资金使用

现场检查手段：现场查看募集资金建设情况，查阅公司《募集资金专项存储及使

用管理制度》，查阅公司募集资金三方监管协议，查阅公司与募集资金使用有关

的公告、对账单、合同、付款凭证等，对公司管理层进行访谈等。

是

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 不适

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 用

投资

是

效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司定期报告的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行

对比分析，对管理层进行访谈等。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，查阅公司定期报告、

临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红方案相关决议及信息披露文件，查阅公司重

大合同，获取公司主要客户的交易情况，现场查看公司经营环境等。

不适

用

是

或者风险

相关要求予以整改 用

二、现场检查发现的问题及说明

加剧、下游部分应用行业需求放缓等因素影响，公司营业收入同比下降 17.67%，

归属于上市公司股东的净利润同比下降 48.53%。

根据公司定期报告披露，公司将坚持以技术创新为核心驱动力，积极拓展国内外

市场，同时，公司将对电机驱动业务进行经营优化及业务收缩，集中资源发展核

心业务，提高核心竞争力。

（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于烟台正海磁性材料股份有限

公司 2024 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：______________ ______________

龙 忆 朱李岑

中信建投证券股份有限公司

年 月 日

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