北交所发布券商执业质量成绩单 20家获评一档

证券时报记者 程丹

1月24日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2024年度证券公司执业质量评价结果。2024年度，103家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为中信建投(601066)等20家证券公司、二档为国新证券等41家证券公司、三档为德邦证券等21家证券公司、四档为五矿证券等21家证券公司。

执业质量评价从投行、经纪、做市、研究等业务维度，全面客观反映了证券公司在北交所、新三板市场业务开展情况。整体看，2024年证券公司执业情况呈现三方面特点。一是服务覆盖面不断扩大。2024年度，证券公司加大市场各项业务投入力度，推荐挂牌公司家数保持三年连续增长，代理买卖股票金额、发布研究报告数量等实现倍增，北交所做市股票覆盖面进一步扩大。二是参与积极性逐步提高。2024年度，证券公司功能性发挥不断加强，展业券商队伍持续壮大。59家券商参与新三板推荐挂牌业务，其中13家为2023年以来首次参与。做市商扩容稳步推进，多家券商完成北交所做市交易业务评估测试。研究业务参与度提升，超三成券商发布北交所、新三板研究报告。三是“看门人”责任进一步压实。2024年度，证券公司合规质量平均扣分较前一年度增长27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务负面行为记录条数较前一年度增长39%，严监严管要求得到有效落实。

根据北交所、全国股转公司的规定，证券公司执业质量评价周期分为季度和年度，年度评价分值由基础分值、各单项业务评价分值以及专项评价分值加总计算，基础分值是100分，单项业务评价分值由专业质量得分减合规质量扣分得出，每项专业质量评价指标得分根据各评价指标与全行业该评价指标最优值的比值确定。

根据证券公司年度评价分值，证券公司被分为一档、二档、三档、四档。一档为排名前20%（含）的证券公司；二档为排名前20%—60%（含）的证券公司；三档为排名前60%—80%（含）的证券公司；四档为排名80%之后的证券公司。年度评价结果会作为北交所和全国股转系统新业务或新产品试点顺序的依据，北交所和全国股转公司可以根据年度评价结果对证券公司在日常报告频率、现场和非现场检查频率等方面实行区别对待。

北京证券交易所、全国股转公司相关负责人指出，下一步将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为引领，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司更好发挥自身功能、不断增强规范执业意识，持续提高创新型中小企业服务质效。

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