中天证券：被辽宁证监局出具警示函

2025-02-07 20:03:15 自选股写手

快讯摘要

2 月 7 日，辽宁证监局因中天证券多方面问题，对其出具警示函并记入诚信档案。

【2 月 7 日，辽宁证监局对中天证券股份有限公司采取出具警示函措施】经查，中天证券存在部分从业人员注销登记不及时、个别人员违规兼职以及从业人员投资行为监控管理不到位等问题。辽宁证监局决定对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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（责任编辑：刘畅）

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