韩国监管“亮剑“四巨头 传摩根大通(JPM.US)等投行吃天价罚单

智通财经APP获悉，据知情人士透露，韩国金融服务委员会(FSC)和证券与期货委员会在2025年2月12日召开会议，决定对摩根大通(JPM.US)、摩根士丹利(MS.US)、瑞银集团(UBS.US)和野村控股(NMR.US)等四家全球投资银行处以罚款，因其涉嫌违反韩国股票卖空规定。

此次处罚源于韩国自2023年起对全球投资银行的卖空行为展开的调查。据报道，韩国监管部门在调查中发现14家银行存在违规行为。官员们计划在下个月卖空禁令解除前敲定相关处罚措施。该卖空禁令自2023年11月实施，旨在遏制非法“裸卖空”行为，即在未先获得股票的情况下出售股票。

尽管韩国正准备重新引入卖空交易机制，但此次处罚决定凸显了韩国打击卖空违规行为的决心。卖空交易因导致市场过度波动而不受散户投资者欢迎。

摩根士丹利、摩根大通和瑞银的代表均拒绝置评，野村证券的发言人也表示无法置评。

在此之前，已有其他国际银行因类似违规行为受到处罚。例如，巴克莱银行和花旗集团分别在12月被罚款137亿韩元(约合950万美元)和47亿韩元。

而在2023年，法国巴黎银行和汇丰控股有限公司也因涉嫌违反该规定被罚款共计265亿韩元，尽管随后在2月11日，韩国法院宣判汇丰银行非法卖空罪名不成立。

此外，瑞士信贷集团的两家附属公司去年也支付了共计271亿韩元的罚款。

综上所述，韩国当局对于打击违反卖空规定的行为持续保持高压态势，以确保市场的公平与稳定。同时，随着卖空禁令的即将解除，市场各方也在密切关注后续的发展动态。

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