【证监会：对民生证券股份有限公司采取责令改正措施的决定】讯，证监会官网发布对民生证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，民生证券存在以下违规行为：一是债券类业务内部控制不完善，个别...
【证监会：对民生证券股份有限公司采取责令改正措施的决定】讯，证监会官网发布对民生证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，民生证券存在以下违规行为：一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。证监会决定对民生证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。
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