民生证券被证监会责令改正，事涉债券类业务内控不完善等三项违规 证券时报券中社讯，2月14日，证监会对民生证券采取责令改正的行政监管措施。经查，民生证券存在三项违规行为：一是债券类业...
民生证券被证监会责令改正，事涉债券类业务内控不完善等三项违规 证券时报券中社讯，2月14日，证监会对民生证券采取责令改正的行政监管措施。经查，民生证券存在三项违规行为：一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。
【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。
![乙级测绘资质证书[乙测资字11513208]](https://img.hexun.com/chzzzs.jpg){kind=link}
最新评论