暂停部分业务6个月！开源证券被罚

【大河财立方消息】3月18日消息，大连证监局近日披露一份行政监管措施，对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施。

大连证监局查明，开源证券大连分公司存在以下违规事项：

公司多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。

公司对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。

同时，开源证券大连分公司还存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为。

大连证监局认为，上述行为反映出开源证券大连分公司内部控制不完善、存在较大风险隐患。

根据相关规定，大连证监局责令开源证券大连分公司限期改正，并对其采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。

责编:李文玉 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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