每经AI快讯，3月28日，中国证监会对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施，经查，发现公司存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
每日经济新闻
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张洋 03-28 06:03
李悦 03-24 18:03
郭健东 03-21 15:42
张晓波 03-20 22:26
王治强 03-20 09:27
郭健东 02-28 18:00
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