证监会重拳出击！6家券商收到行政监管措施

【大河财立方消息】3月28日，证监会披露多份行政监管措施，对五矿证券、浙商证券、长江证券承销保荐有限责任公司、方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施；对德邦证券采取出具警示函措施，对华林证券及其责任人采取监管谈话措施。

五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。

浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。

长江证券存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。

方正证券在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题。

根据相关规定，证监会决定对五矿证券、浙商证券、长江证券、方正证券采取责令改正的行政监督管理措施。

德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。

根据相关规定，证监会决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施。德邦证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。

根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。

责编:史健 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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