香港证监会禁止群益期货(香港)董事总经理高政雍重投业界六个月

智通财经APP获悉，4月22日，香港证监会宣布，禁止群益期货(香港)有限公司(群益)的前负责人员、负责整体管理监督和主要业务的核心职能主管兼董事总经理高政雍重投业界六个月，由今年4月19日至10月18日止。

香港证监会在采取上述纪律行动前，已处分群益，原因是该公司在2017年1月至2018年12月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定。香港证监会认为，群益的缺失可归因于高政雍在关键时间没有履行他作为群益的负责人员及高级管理层成员的职责。

香港证监会的调查发现，群益由于没有进行任何尽职审查，故未能妥善评估及管理与容许客户使用客户自设系统发出交易指示相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。香港证监会亦发现，群益没有侦测及评估与客户所声明的财政状况不相称的客户存款，并进行适当的查询。

香港证监会在决定对高采取上述纪律处分时，已考虑到高政雍及群益没有勤勉尽责地监察客户活动，以及没有设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施，属于严重缺失，并认为有需要向市场传递具阻吓力的强烈信息;及高政雍过往并无遭受纪律处分的纪录。

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