券商：洗钱风险通报，涵盖多类业务 4.29

快讯正文

【4 月 29 日，中国人民银行反洗钱局内部通报证券公司洗钱风险及反洗钱履职典型问题，要求各证券、期货、基金业金融机构开展自查工作。】央行通报的券商洗钱风险涵盖外部威胁、客户风险和业务风险三大类。业务风险聚焦券商的六类业务，包括综合账户服务及单客户多银行业务、新三板协议转让和主板大宗交易、投资银行、两融、转托管、场外衍生品。 当前券商洗钱风险状况显示，外部风险方面，根据有权机关查冻扣数据，券商面临的主要外部威胁包括非法吸收公众存款、诈骗、内幕交易/操纵市场等证券犯罪、行贿受贿、非法经营、经营赌博等。

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