渤海期货子公司因场外衍生品交易内控缺陷被中期协惩戒

中国网财经5月12日讯 日前，渤海期货(股票代码：870662)发布相关公告披露，公司风险管理子公司渤海融盛资本管理有限公司(简称“渤海融盛”)在开展场外衍生品交易业务过程中不符合协会《关于加强风险管理公司场外衍生品业务合规风控有关问题的通知》的要求，内部控制机制存在缺陷。

渤海融盛上述行为违反了《期货公司风险管理公司业务试点指引》第三十五条的规定，依据《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十条、第十五条、第二十七条的规定，经中国期货业协会(简称“中期协”)第六届理事会纪律处分专业委员会审议决定：给予渤海融盛“训诫”的纪律惩戒。

渤海期货表示 本次纪律惩戒决定不会影响公司的正常运作，不会对公司的经营活动产生重大不利影响。纪律惩戒决定不会对公司财务状况产生重大不利影响。公司不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

对于上述纪律惩戒决定，渤海融盛接受中国期货业协会的纪律惩戒决定，不提出申诉。

同时，渤海期货承诺，公司及子公司渤海融盛高度重视上述纪律惩戒决定事项，已完善衍生品业务制度流程和内控机制，坚决杜绝类似情况再次发生，严格按照法律法规和中国期货业协会各项制度要求规范开展业务。

公开资料显示，渤海期货是全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌公司，是国内成立较早、经中国证监会批准注册的期货公司，注册资本为人民币5亿元，股东为东北证券股份有限公司(持股比例96%)和吉林省融商投资有限公司(持股比例4%)。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询，是中国金融期货交易所交易结算会员单位，是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所会员单位。

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