上银基金股权变更新进展：证监会下发反馈意见需补三项材料

证券监管部门近日向上银基金管理有限公司发出股权变更事项反馈函，要求就非主要股东变更申请补充三类关键材料，并明确30个工作日回复时限。具体需要补充以下材料：

一、请补充提供本次公司股权受让方2024年经审计的合并财务报表。

二、根据申请材料，本次公司股权受让方根据西班牙法律不属于任何西班牙银行、保险或证券市场监管机构监管下的实体，无法出具主要监管部门的监管意见。一是请补充提供其管理的至少一家金融机构的经所在国家和地区证券监管机构或者有关机构出具或认证的监管意见，包括是否符合“依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构，具有完善的内部控制机制，最近3年主要监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求”的条件、是否存在“最近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；因涉嫌重大违法违规正在被调查或者处于整改期间”等情况。二是受让方最近三年诚信合规情况的证明材料出具时间较早，如部分材料于2023年9月出具，请更新。

三、请补充提供受让方集团母公司以下材料:一是最近三年的长期信用评级为A的证明材料；二是2024年营业收入等相关情况。

【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。邮箱：news_center@staff.hexun.com