不配合监管调查！万马控股两名前董事被采取纪律行动

【大河财立方消息】8月12日，香港联交所发文，首次因一家上市公司的两名前任董事不配合联交所与香港证监会的调查，而对其采取纪律行动。

在纪律行动中，联交所对万马控股有限公司（以下简称万马控股）的前执行董事马小秋、前独立非执行董事金来林进行了公开谴责。联交所认为，马小秋与金来林均不适合担任万马控股或其任何附属公司的董事或高级管理阶层职务。

文中提到，联交所与香港证监会对有关万马控股的事宜展开了调查。

其中，香港证监会就万马控股或与其有关连的人士可能违反《证券及期货条例》展开调查。根据有关规定，香港证监会对马小秋与金来林发出通知，要求提供与调查相关的资料及文件，但马小秋、金来林均没有回复。

随后，香港证监会将此事转达给联交所，以根据《上市规则》采取适当行动。

联交所上市科也正调查马小秋与金来林是否已履行职责及责任，但二人也没有对调查作出回复。

联交所表示，上市发行人的每名董事均有责任配合调查，即使个别人士不再担任发行人董事，此责任仍然持续。经考虑相关证据后，上市委员会裁定马小秋与金来林均违反了规定，并且属严重违规。

目前，香港证监会的调查仍在进行中。

责编:李文玉 | 审核:李震 | 监审:古筝

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