川财证券三年来第五次被四川证监局出具警示函

8月12日，四川证监局向川财证券有限责任公司（简称川财证券）下发警示函，这是该公司三年来第五次被四川证监局出具警示函。

据悉，自2022年以来，因债券业务问题，川财证券已被四川证监局出具三次监管函，被上交所两次书面警示。专家表示，川财证券因债券承销业务连续三年遭监管“点名”，会对公司会形成负面标签效应，短期来看，其债券承销资质将面临更严格的审查，失去竞争的比较优势。

四川证监局在8月12日的决定中称，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善、从业人员管理与信息披露不到位、业务合规审查落实不到位、交易行为管理有待完善等问题。因此，四川证监局决定，对川财证券采取警示函监管措施。

公开资料显示，川财证券在过去三年已五次因违规行为被四川证监局出具警示函，其中三次与债券承销业务有关。同时，川财证券两度因债券承销业务被上交所“点名警告”。

2024年年报数据显示，川财证券实现营业收入2.96亿元、净利润1504.27万元，同比下降16.18%和38.64%，行业排名较上年下滑明显。业绩回落主要受自营投资拖累，其投资收益同比下降18.07%，公允价值变动收益锐减89.94%。

资料显示，川财证券川财证券成立于1988年7月，前身为经四川省人民政府批准、由四川省财政出资兴办的四川省川财证券公司，是全国首家由财政国债中介机构整体转制的专业证券公司。

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