交易商协会：对募集资金违规机构启动自律调查

【8月18日交易商协会对募集资金违规相关机构启动自律调查】 8月18日，银行间交易商协会发布公告，对募集资金违规相关机构启动自律调查。交易商协会持续关注债务融资工具募集资金使用，严格要求发行主体合规用资，督促中介机构尽职履责。近日监测发现，个别发行企业在设监管账户情况下，混用、挪用资金，涉及多期债项、金额较大，相关资金监管行未有效履职。 今年1月，交易商协会检查发现，个别发行人混用、挪用资金，资金监管银行不履职、形式履职问题突出。相关负责人强调，中介机构应准确认识职责，避免“无知犯错”，各机构要对标整改，确保资金使用合规。 3月底，交易商协会发布《典型违规情形专项提示》，介绍违规用资情形。目前银行间市场形成“发行文件约定用途－监管行监管流向－存续期多层次排查”机制。近期查处一批企业规避监管、监管行怠于履职案件，还明确了设监管账户债项的资金使用及管理要求。 部分资金监管行存在履职问题。有的用款审核“形同虚设”，审核划款指令“不把关、走过场”；有的对资金使用“不闻不问”，不跟踪、不关注资金流向。 部分企业也存在违规行为。有的未签或违规签订资金监管协议，或约定监管行不承担审核职责；有的违规选任、变更监管行，未及时披露。 交易商协会表示，资金监管行是资金合规使用的“安全阀”。自律规则规定监管行由承销机构担任，企业不得任意选非承销机构。企业应加强学习、强化合规意识，避免违规操作。

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