渤海期货某分公司员工收警示函 为东北证券控股子公司

中国经济网北京8月20日讯 证监会网站近日披露了关于对马言琨采取出具警示函措施的决定。经查，马言琨在渤海期货有限公司山东分公司任职期间，存在通过个人微信向客户提供有关期货交易品种、交易价格和交易方向建议的行为，且未充分揭示期货交易风险，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，山东证监局决定对马言琨采取出具警示函的行政监管措施。

东北证券(000686.SZ)2024年年报显示，渤海期货为东北证券控股子公司，持股比例96%。

以下为原文：

关于对马言琨采取出具警示函措施的决定

马言琨：

经查，你在渤海期货有限公司山东分公司任职期间，存在通过个人微信向客户提供有关期货交易品种、交易价格和交易方向建议的行为，且未充分揭示期货交易风险，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应引以为戒，加强法律法规学习，依法合规展业，杜绝此类违规行为再次发生。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局

2025年8月1日

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