国信证券太原某营业部员工收警示函 操作他人证券账户

中国经济网北京10月21日讯 山西证监局近日发布的关于对邹辉采取出具警示函措施的决定显示，经查，邹辉在国信证券股份有限公司太原长兴南街证券营业部工作期间，存在操作他人证券账户的行为。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，山西证监局决定对邹辉采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

以下为原文：

关于对邹辉采取出具警示函措施的决定

邹辉：

经查，你在国信证券股份有限公司太原长兴南街证券营业部工作期间，存在操作他人证券账户的行为。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起1个月内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局

2025年10月17日

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