香港证监会暂时吊销山证国际证券前持牌代表邓伟财的牌照七个月

智通财经APP获悉，香港证监会暂时吊销山证国际证券有限公司(山证国际证券)前持牌代表邓伟财(男)的牌照，为期七个月，由2025年10月28日起至2026年5月27日止。

证监会在调查一项涉嫌“唱高散货”计划期间发现，在2019年7月10日至2019年12月10日期间，邓在山证国际证券不知情之下，未获有效书面授权而登入一名客户的证券帐户，并透过互联网为该客户发出945项交易指令。他亦没有就该客户的交易指示备存妥善纪录。

邓的行为不仅剥夺了山证国际证券合理地确定负责在该客户帐户内发出交易指示的人士身分的能力，亦阻碍山证国际证券履行其就该客户的交易指示备存妥善审计线索的责任。这类行为除了令客户面临未经授权交易的潜在风险，以及令持牌法团面临潜在交易纠纷的风险外，亦可能掩盖交易的真正来源，并妨碍追踪和监察可疑交易活动的工作，从而助长市场失当行为。

证监会在决定采取上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括：

邓的失当行为的持续时间及频密程度;

有需要向业界传递具阻吓力的讯息，以示这种性质的失当行为不可接受;及

邓过往并无遭受纪律处分的纪录。

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