中泰期货2宗违规被责令改正 为中泰证券控股子公司

中国经济网北京12月30日讯 山东证监局近期发布关于对中泰期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，中泰期货股份有限公司（简称“中泰期货”，01461.HK）存在下列问题：

一是中泰期货部分分支机构未有效执行岗位责任、绩效考核等规定，反映出中泰期货对分支机构的管理体系不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

二是中泰期货存在以自然人居间名义变相开展法人居间、对互联网营销平台尽调审核把关不严等问题，反映出中泰期货内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，山东证监局决定对中泰期货采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

中泰证券(600918.SH)年报显示，中泰期货股份有限公司为上市公司持股63.10%的控股子公司。

《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条规定：期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖。

《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条规定：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

以下为原文：

关于对中泰期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

中泰期货股份有限公司：

经查，你公司存在下列问题：

一是你公司部分分支机构未有效执行岗位责任、绩效考核等规定，反映出你公司对分支机构的管理体系不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

二是你公司存在以自然人居间名义变相开展法人居间、对互联网营销平台尽调审核把关不严等问题，反映出你公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司应当自收到本决定书之日起30日内予以整改，并向我局提交书面报告。

如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局

2025年12月12日

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