监管执法威慑不断提升 贵州资本市场生态不断净化

证券时报记者 唐强

2025年，贵州证监局深入学习贯彻党的二十大和二十届历次全会精神，以贯彻落实资本市场新“国九条”和《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》为主线，有效落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，以严格监管执法护航辖区资本市场平稳运行。

全年，贵州证监局开展检查111家次，采取行政监管措施31件、日常监管措施63件。辖区2起财务造假案被严肃查处，2家上市公司和20名责任人拟被处罚1.94亿元，其中4名责任人拟被采取5年或10年证券市场禁入措施。监管执法威慑不断提升，资本市场生态不断净化。

财务造假是严重破坏市场“三公”原则、侵蚀市场诚信根基的“毒瘤”，是投资者最痛恨、最不能容忍的违法违规行为，贵州证监局坚决贯彻落实党中央、国务院及证监会党委各项决策部署，坚持对财务造假“零容忍”打击的鲜明立场，加大对财务造假的综合惩治力度。

紧扣防风险、强监管、促高质量发展主线，聚焦重点领域、重点对象，健全全链条监管机制，有效提升市场主体规范运作水平。

加大对保荐机构、审计评估机构、律师事务所、受托管理人等中介机构的监管力度，严查未勤勉尽责行为，督促中介机构提升执业质量，真正发挥“看门人”作用。

紧紧把握“两强两严”总体要求，坚持监管“长牙带刺”，切实加大证券期货基金机构严监严管力度，加强证券公司关键业务、关键少数和廉洁从业监管，压实外部审计机构责任，筑牢“公司合规风控—外部审计监督—行政监管”三道防线，督促行业机构进一步完善法人治理结构，突出风险、合规靠前导向，规范稳健经营，更好发挥服务功能。

下一步，贵州证监局将认真贯彻落实党中央、国务院及证监会党委各项决策部署，坚持固本强基、严监严管，聚焦“打大”“打恶”“打重点”，大力提升监管执法效能，切实保护投资者合法权益，护航辖区资本市场防风险、强监管、促高质量发展。

【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。邮箱：news_center@staff.hexun.com