香港证监会：暂时吊销宝新证券前持牌代表蔡秀慧的牌照七个月

智通财经APP获悉，香港证监会发文称，暂时吊销宝新证券有限公司(宝新)前持牌代表蔡秀慧(女)的牌照，为期七个月，由2026年1月23日至2026年8月22日止。

香港证监会在调查一项涉嫌“唱高散货”计划时发现，蔡于2019年10月至2022年1月期间，在知情的情况下，容许及利便另一经纪行的客户主任(该客户主任)操作某客户于宝新的证券帐户及在当中进行个人交易，但并未获得该客户的书面授权，且她亦没有取得该客户主任的雇主的书面同意，因此违反了宝新的内部政策及《操守准则》。

香港证监会表示，在有关期间内，该客户主任(蔡的客户的亲戚)获容许在该客户的宝新帐户中进行个人交易。该客户主任进行了约1,300项证券交易，所涉及的总值为6.7亿港元，但没有向其雇主披露有关交易。

因此，蔡的行为使该客户面临因该客户主任的个人交易而引致潜在损失的风险，以及使宝新面临有可能因该客户就其帐户中的交易提出争议而须承担法律责任的风险。蔡亦妨碍了宝新履行其在《操守准则》下的责任。

香港证监会在决定对蔡采取上述处分时，已顾及所有相关情况，包括其违规行为使该客户主任得以规避其雇主的内部监控措施，她在解决香港证监会提出的关注事项时表现合作，以及她过往并无遭受纪律处分的纪录。

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