长川科技不超31.27亿定增获深交所通过 华泰联合建功

中国经济网北京1月30日讯 长川科技(300604.SZ)昨晚披露关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告称，公司于2026年1月29日收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于杭州长川科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》。深交所上市审核中心对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深交所将按规定报中国证券监督管理委员会履行相关注册程序。

长川科技表示，公司本次向特定对象发行股票事项尚需经中国证监会同意注册后方可实施，最终能否获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项进展情况及时履行信息披露义务。

长川科技1月27日披露的2025年度向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书(修订稿)显示，公司本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过312,703.05万元（含312,703.05万元），并以中国证监会关于本次发行的注册批复文件为准。本次发行的募集资金在扣除发行费用后，将用于半导体设备研发项目、补充流动资金。

本次发行的发行对象不超过35名（含35名），为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托公司、财务公司、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。本次向特定对象发行股票的所有发行对象均以现金的方式并以相同的价格认购本次发行的股票。

本次发行的定价基准日为发行期首日。本次向特定对象发行股票的价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。若公司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，发行价格将进行相应调整。

本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次向特定对象发行股票的数量不超过本次发行前公司总股本的30%，即不超过189,829,143股（含本数），并以中国证监会关于本次发行的注册批复文件为准。在前述范围内，最终发行数量将在本次发行经过深交所审核通过并获得中国证监会同意注册的批复后，由公司董事会根据公司股东大会的授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

发行完成后，发行对象所认购的股票自本次发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。限售期结束后，发行对象减持本次认购的向特定对象发行的股票按中国证监会及深交所的有关规定执行。

截至募集说明书签署日，公司尚未确定具体的发行对象，因而无法确定发行对象与公司的关系以及本次发行是否构成关联交易。最终确定的发行对象与公司之间的关系及发行对象参与认购本次发行的股票是否构成关联交易将在发行结束后公告的《发行情况报告书》中予以披露。

截至2025年11月30日，赵轶持有上市公司22.37%的股份，为公司控股股东；赵轶之配偶徐昕控制的长川投资持有上市公司4.16%的股份，赵轶、徐昕夫妇控制上市公司26.53%的股份，为公司实际控制人。本次发行的股票数量合计不超过189,829,143股（含189,829,143股），以本次发行数量上限测算，本次发行完成后，赵轶、徐昕夫妇合计控制公司股份的比例将下降至20.41%，仍为公司实际控制人。因此，本次发行不会导致公司控制权发生变化。

本次发行的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，保荐代表人为金华东、陶劲松。

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