深圳证监局对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正措施

每经AI快讯，2月14日，深圳证监局公告，经查，深圳市启富证券投资顾问有限公司存在以下问题：一是未依法进行备案即开展上市公司收购、股权激励事项财务顾问相关业务。二是在营销过程中存在误导性、夸大宣传，向客户承诺投资收益或未提示投资风险。三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的公司人员向客户提供投资建议。四是合规管理不到位。五是投资者适当性管理不到位。深圳证监局决定对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正的监管措施。

每日经济新闻

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