国投期货山西负责人收警示函 为国投资本全资子公司

中国经济网北京2月27日讯 中国证券监督管理委员会山西监管局26日发布关于对李佩佩采取出具警示函监管措施的决定。经查，李佩佩在担任国投期货有限公司山西分公司负责人期间，存在以下违规事实：一是为客户借用他人期货账户从事期货交易提供便利；二是指导客户在适当性测评时选择评级高的选项，未能谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第一项、第二项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，山西监管局决定对李佩佩采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

天眼查工商信息显示，国投期货有限公司(曾用名：国投安信期货有限公司) ，成立于1993年，国家开发投资集团成员，位于上海市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本188600万人民币，实缴资本188600万人民币。

股东信息显示，国投期货有限公司为国投证券股份有限公司全资子公司，国投证券股份有限公司大股东为国投资本股份有限公司（简称：国投资本，600061.SH），持股比例为99.9969%。

国投资本财报显示，国投期货有限公司，是国投证券全资子公司，原名称国投安信期货有限公司。国投证券股份有限公司，是国投资本全资子公司，原名称安信证券股份有限公司。

以下为原文：

关于对李佩佩采取出具警示函监管措施的决定

李佩佩：

经查，你在担任国投期货有限公司山西分公司负责人期间，存在以下违规事实：一是为客户借用他人期货账户从事期货交易提供便利；二是指导客户在适当性测评时选择评级高的选项，未能谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第一项、第二项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

你应当在2026年3月4日前向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局

2026年2月24日

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