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年底讨债忙,这家券商踩雷暴风集团,涉及资金3.8亿

2019-12-07 18:32:40 券商中国微信号  云中隼

  临近年底,又有一波机构踏上了追债之路。

  日前,暴风集团(300431,股吧)因高管全部离职、公司仅余十来人等负面消息登上微博热搜榜,引起80后乃至90后的集体唏嘘。不过,虽然暴风影音带来的是良好的用户体验,但因股权质押而借钱给暴风集团股东的金融机构们,心情却并不美丽。

  12月5日,华融证券发布涉诉进展公告称,其与冯鑫等人的股票质押合同纠纷获得北京市一中院受理,目前正在诉讼当中,涉诉本金为3.83亿元。在冯鑫本人遭遇牢狱之灾、暴风集团玩失踪之际,券商讨债并非易事。

  去年此时,在监管出手纾困之下,各路资金积极响应动员,股票质押风险得到一定程度的缓解,不过陆续新增的“黑天鹅”事件仍给券商带来麻烦。无论是股东被动减持还是进入诉讼阶段,股权质押的雷仍有待出清。

  华融证券踩雷暴风集团

  近期,暴风集团因负面消息而频繁登上微博热搜榜。先是由于高管集体撤离,遭到深交所的问询函;随后暴风集团又自曝家丑,声称“公司目前仅剩10余人”,且因资金状况紧张,存在拖欠部分员工工资的情况。

  在80/90后心中,对于暴风集团的拳头产品暴风影音还是充满了美好的追忆。但对于为暴风集团股东提供股权质押服务的券商来说,在暴风集团股价下挫至3元左右之时,也该到了追债的时候。

  12月5日,华融证券发布涉诉进展公告称,其与冯鑫、牟歌等人的合同纠纷已在10月12日获得北京市一中院的受理,案由为股票质押合同纠纷,诉讼标的为剩余本金3.83亿元及相关利息、违约金、公证费等费用。

从当事人来看,冯鑫、众翔宏泰、瑞丰利永均在暴风集团前十大股东之中,而冯鑫又在这两家公司中分别持有8.27%、6.64%的股份并担任高管。就冯鑫而言,作为暴风集团的创始人、董事长、总经理、控股股东,其在2015年起即频繁与多家券商、银行、信托公司开展股票质押业务。

  从当事人来看,冯鑫、众翔宏泰、瑞丰利永均在暴风集团前十大股东之中,而冯鑫又在这两家公司中分别持有8.27%、6.64%的股份并担任高管。就冯鑫而言,作为暴风集团的创始人、董事长、总经理、控股股东,其在2015年起即频繁与多家券商、银行、信托公司开展股票质押业务。

  在暴风集团2015年刚上市之初,一时间创下创业板涨停板纪录,股价一度曾高达123.67元/股。即便是在2018年股价普遍下跌之时,暴风集团股价最低位也在7元以上。

  今年7月,“上海检察”微信公众号发布消息称,静安区检察院以涉嫌对非国家工作人员行贿罪、职务侵占罪对犯罪嫌疑人暴风集团法定代表人冯鑫批准逮捕。此后,暴风集团股价一路走低,目前总市值仅有10.51亿元,股价跌至3.17元/股。
在暴风集团公布搬迁新址后,不断有媒体前往寻找暴风集团现状如何。据证券时报·e公司亲往实地发现,暴风集团搬至新址后处于“隐身式办公”状态,几乎看不到人员出入。而冯鑫本人已是身陷囹圄,暴风集团已是负债累累,显然难以为其股权质押业务继续“买单”。

  在暴风集团公布搬迁新址后,不断有媒体前往寻找暴风集团现状如何。据证券时报·e公司亲往实地发现,暴风集团搬至新址后处于“隐身式办公”状态,几乎看不到人员出入。而冯鑫本人已是身陷囹圄,暴风集团已是负债累累,显然难以为其股权质押业务继续“买单”。

  在涉诉公告中,华融证券称公司目前经营情况正常,财务状况稳健,诉讼事项目前对公司业务经营及偿债能力无重大影响;将会积极采取各项措施,维护公司的合法权益。

  股票质押风险持续暴露

  遥想去年此时,在监管出手纾困之下,各路资金积极响应动员,股票质押风险得到一定程度的缓解。不过,市场风险还有待出清,近期不断新增的“黑天鹅”事件更给券商带来麻烦。

  仅就近期来看,12月2日,中原证券披露累计涉诉事项公告,其中一起股票质押式回购业务即踩雷“科迪乳业(002770,股吧)”。从诉讼情况来看,融资方科迪集团在2016年12月底以3762万股科迪乳业融到1亿元资金,在2018年1月即跌破平仓线,科迪集团连续违约。直至2019年11月29日,郑州中原刚刚受理此案。

  而除了中原证券外,光大证券(601788,股吧)也在近期因股票质押式回购交易向石河子市瑞晨股权投资合伙企业提起诉讼,要求判令其偿还1.17亿元。公开信息显示,瑞晨投资系银禧科技(300221,股吧)实际控制人谭颂斌及其前妻周娟共同持有。根据此前银禧科技回复深交所问询函显示,银禧科技存在平仓风险的股票质押占比颇高。彼时银禧科技股票价格为7.09元/股,截至今日收盘,银禧科技股价仅为6.09元/股。
另外,A股市场上频繁发布的股东被动减持公告,也令质押机构心跳加速。仅就进入12月的5个工作日而言,已有骆驼股份、亚太药业、腾邦国际等6家上市公司发布股东被动减持的相关公告,多与股票质押业务相关,在标的股票股价低迷之际,即将面临平仓风险。

  另外,A股市场上频繁发布的股东被动减持公告,也令质押机构心跳加速。仅就进入12月的5个工作日而言,已有骆驼股份、亚太药业、腾邦国际等6家上市公司发布股东被动减持的相关公告,多与股票质押业务相关,在标的股票股价低迷之际,即将面临平仓风险。

  一面是券商忙碌展开“追债”工程,一面是监管严密排查股权质押风险。今年8月底,证监会对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行现场核查,从下发通报来看,被检查证券公司主要存在五大类问题:

  一是业务定位不清,盲目追逐利益;

  二是风险意识不强,风控措施不足;

  三是审核把控不严,质押率设置不严谨;

  四是尽职调查不完备、甚至缺乏尽职调查;

  五是贷后风险管理流于形式。

  随后,相关处理陆续落地,近期已有8家券商因股票质押业务违规收行政监管措施,多为责令改正或警示函。其中,沪深交易所均对南京证券财富证券英大证券万联证券中邮证券5家券商给出纪律处分,暂停股票质押回购交易权限3-6个月不等,并对相关券商的申辩意见未予采纳。
年底讨债忙,这家券商踩雷暴风集团,涉及资金3.8亿
  
对此,南京证券在收到正式处分决定后公告称,其公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理,对于存在的问题将严格按照监管要求积极整改;将引以为戒,切实加强风险管控,促进业务平稳健康发展。

  对此,南京证券在收到正式处分决定后公告称,其公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理,对于存在的问题将严格按照监管要求积极整改;将引以为戒,切实加强风险管控,促进业务平稳健康发展。

  中登数据显示,截至12月5日,市场质押股数5906.65亿股,市场质押股数占总股本8.81%,市场质押市值为43715.14亿元,较此前有明显下滑趋势。
图片来源:Wind
图片来源:Wind

  在2019年即将收官之际,券商股权质押风险仍值得注意,还需“且行且珍惜”。

(责任编辑:王彦娜 HN117)
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