部分绿庭投资股民索赔获立案 被告否认因果关系

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在绿庭投资(600695,股吧)（维权）（600695，900919）于2019年9月披露因信息披露违规被上海证监局行政处罚后，基于该处罚而发起的股民索赔诉讼还在持续推进。近日，上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师律师透漏，部分股民起诉绿庭投资的证券虚假陈述责任纠纷系列案件已经于1月份获得上海金融法院的正式立案，并且于2月份收到了绿庭投资的证据等材料，绿庭投资否认投资者的损失与其违法行为之间的因果关系。（绿庭投资维权入口）

2019年9月17日，绿庭投资发布关于收到中国证监会上海证监局《行政处罚决定书》的公告，经证监会查明，绿庭投资及相关当事人存在以下违法事实：

一、未及时披露对外借款事项

绿庭投资下属全资子公司 GreenCourt Capital Inc（以下简称 GC Capital Inc）于2015年6月5日认购 FourPoints，LLC（以下简称 FourPoints）发行的借款票据12，947，416.67 美元，折合人民币为 79，213，589.93元，占公司最近一期经审计净资产的15.60%；于 2015 年12月15日认购5，040，692美元，折合人民币32，542，203.48元，两次交易共计人民币111，755，793.41元，占公司最近一期经审计净资产的 22.00%。对前述借款事项，绿庭投资未及时披露。

二、未及时披露投资进展情况

2015年7月22日，绿庭投资第八届董事会2015年度第二次临时会议决议通过全资子公司合计出资 1，500 万美元（折合人民币 9，175.2 万元，占公司最近一期经审计净资产的18.06%）参与投资设立 W-G Capital Fund LP（以下简称 W-G基金）。次日，绿庭投资公告了该投资事项。

2016年1月1日，GC Capital Inc 与其下属全资子公司 GreenCourt Investors LLC（以下简称GC Investors LLC）签署协议，将其两次向FourPoints认购借款票据形成的权益全部转让给后者。同日，FourPoints与相关当事人签署协议， 将其向 GC Capital Inc 借款形成的两份借款票据的债务全部转移给W-G基金，并将其中1，500万美元（折合人民币9，740.4万元，占公司最近一期经审计净资产的 12.53%）转换为 GC Investors LLC 对 W-G 基金的股权。对该投资进展情况，绿庭投资未及时披露。

基于上述违规事实，上海证监局决定对绿庭投资给予警告，并处以三十万元的罚款；对俞乃奋给予警告，并处以 三万元的罚款；对李冬青给予警告，并处以三万元的罚款。

许峰律师认为，基于上述处罚，投资者有资格对绿庭投资发起索赔，其认为，如果投资者在2015 年 6 月 5 日到 2016 年 11 月 17 日之间买入绿庭投资股票，并且在 2016 年 11 月 17 日后卖出或继续持有的，初步具备索赔条件。

虽然该案尚未开庭，但原告律师方面已经收到法院送达的被告证据等材料，被告绿庭投资方面认为，被告未众多那个披露信息的行为显著轻微，且未披露的交易安排对原告投资者损失决策不产生重大影响，与原告最终损失之间无因果关系。

许峰律师则认为，绿庭投资的违规行为已被证监会处罚，根据最高人民法院相关文件精神，其虚假陈述的重大性已经具备，如果违规显著轻微，证监会也不会立案调查并作出处罚。如果绿庭投资不认可，应该尽早提起行政复议或行政诉讼。

责任编辑：王妍