多举措夯实规范发展基础 上海证监局推进辖区上市公司高质量发展

　　近日，由证监会网站获悉，上海证监局表示把提高上市公司质量作为上市公司监管工作的重要目标，多举措推进上海上市公司夯实规范发展基础，今年以来成效显著。具体而言，该局主要采取了六方面重要举措：

　　一是完善机制,夯实基础,推动提高上市公司治理水平。积极开展公司治理专项行动,严格督促公司自查、整改并开展现场检查。支持上海11家上市公司试点通过修改公司章程设立内控合规机构,将风险管理与合规管理要求嵌入业务流程。鼓励辖区上市公司召开2020年年报业绩说明会,鼓励董事长或总经理亲自出席,畅通投资者与公司沟通渠道,业绩说明会召开率和董事长或总经理出席率分别为85%、97%。推动健全国有控股上市公司治理机制,支持市国资委印发《市国资委关于推动提高国有控股上市公司质量的实施意见》。

　　二是深化服务,积极引导,支持上市公司利用资本市场做优做强。落实上海“浦江之光”行动,支持优质企业利用资本市场发展。今年1-11月,上海企业首发上市募资589亿元,上市公司股权再融资614亿元。6家上市公司完成并购重组,涉及金额217亿元。落实上海“浦江之光”行动,积极支持科创企业发展。今年1-11月,上海新增科创板上市公司18家,首发募资336亿元,且主要集中在集成电路、生物医药等前沿领域。86家企业拟申报科创板,占辅导备案企业总数的38%。制定上海证监局贯彻落实《支持浦东高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区的意见》具体举措,推动浦东上市公司发挥规范发展的引领示范作用。联合临港新片区管委会、市金融局发布《着力发挥资本市场作用促进临港新片区企业高质量发展实施意见》。与上海市工商业联合会签署《合作备忘录》,共同推动提高民营上市公司质量。

　　三是严格监管,畅通渠道,贯彻落实退市制度改革工作要求。及时向地方政府及相关部门报送专项报告,通报本轮退市改革的主要思路、内容及辖区上市公司退市风险情况。修订完善局内退市风险处置制度,细化各节点工作和相关处室责任。严厉查处恶意规避退市行为,对*ST富控通过财务造假等方式恶意规避退市行为及时开展现场检查,下发责令改正行政监管措施并立案调查,已向涉案当事人下发行政处罚及市场禁入事先告知书,拟适用新《证券法》对相关当事人严厉处罚。稳妥做好*ST富控退市风险处置,目前公司已平稳退市。

　　四是一司一策,稳妥处置,着力解决上市公司突出问题。全力做好股票质押风险防控,针对注册地位于上海的场外质权人已与上海银保监局建立质押信息共享机制。截至11月底,上海第一大股东质押比例80%以上的上市公司为10家,家数占比不足3%。坚决打好清欠解保攻坚战,目前资金占用、违规担保问题已经基本解决。

　　五是监管联动,行刑衔接,加大违法违规惩处力度。全面落实“零容忍”,对各类违法违规行为保持高压态势。今年以来,共对5家上市公司进行立案调查。飞乐音响(600651)虚假披露案成为自最高院《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》实施以来全国首例适用普通代表人诉讼程序的案件。移送的樊某内幕交易“金力泰(300225)”案成为全国首例刑事领域对涉证券领域犯罪的从业人员适用“从业禁止”的案件。强化联合惩戒,将4名不按时缴纳罚款的行政处罚案件责任人员列入特定严重失信人名单。深化行刑衔接,将4件达到刑事移送标准的内幕交易案移送公安。与上海金融法院签订《关于完善资本市场法治建设的合作意见》,构建金融监管与司法的长效合作机制。

　　六是压实责任,强化协作,形成提高上市公司质量工作合力。与浦东新区政府联合召开浦东新区上市公司监管工作会议,部署提高上市公司质量工作,138家浦东新区上市公司主要负责人参会。鼓励上市公司通过现金分红、股份回购等方式回报投资者。今年上海259家上市公司已分红1363亿元,占2020年实现利润的36%。健全投资者纠纷多元化解机制,指导上海市证券、期货、基金同业公会、上海上市公司协会与中国国际经济贸易仲裁委员会合作挂牌设立“上海证券期货金融国际仲裁中心”。指导上海市证券、基金、期货业纠纷联合人民调解委员会完善组织架构和案件受理范围,探索“访调对接+多元化解”一站式纠纷解决方案。