证监会发布新规：力争5年打造2-3家国际级投行，强化监管与风险防控

证监会发布加强证券公司和公募基金监管意见

3月15日，监管机构发布了关于加强证券公司和公募基金监管的意见，旨在加快推进建设一流投资银行和投资机构。

文件提出了7个方面25项政策措施，聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能。

首先，文件强调了校正行业机构定位的重要性，要求机构端正经营理念、校正定位偏差，注重客户长期回报，履行信义义务。

其次，文件要求夯实合规风控基础，完善利益冲突防范机制，加强行业机构合规风控建设。

第三，文件提出优化行业发展生态，深入开展中国特色金融文化建设，加强从业人员管理和廉洁从业监管。

第四，文件鼓励行业功能发挥，提升证券公司交易管理职责，提高价值发现能力，强化公募基金投研核心能力建设。

第五，文件强调全面强化监管执法，坚持机构罚和个人罚并重，加强行业机构股东、业务准入管理。

第六，文件要求防范化解金融风险，建立健全覆盖行业全部业务的穿透式监管体系。

第七，文件提出适度拓宽优质机构资本空间，支持头部机构通过并购重组等方式做优做强。

重点一：至2035年形成2至3家具备国际竞争力投行和投资机构

文件指出，力争通过5年时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展。

到2035年，机构监管体系将完备有效，形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构。

重点二：审慎开展高资本消耗型业务、合理确定融资规模和时机

文件督促行业机构强化使命感、责任心，成为促进资本市场健康稳定高质量发展的重要力量。

重点三：支持头部机构通过并购重组等方式做优做强

文件特别提出，要适度拓宽优质机构资本空间，鼓励中小机构差异化发展、特色化经营。

重点四：夯实合规风控基础

文件要求提高公司治理效能，加强合规风控建设，引导上市证券公司在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用。

重点五：深化金融科技应用

文件鼓励行业机构加大信息科技投入，提升自研能力与重要信息系统的自主可控水平。

重点六：坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气

文件强调，要深入开展中国特色金融文化建设，坚决纠治不良风气，加强从业人员管理和廉洁从业监管。

重点七：再提严格落实“申报即担责”要求

文件督促行业机构规范自身交易行为，维护市场稳定健康运行。

重点八：强化公募基金投研核心能力建设

文件要求公募基金完善投研能力评价指标体系，强化“平台型、团队制、一体化、多策略”投研体系建设。

重点九：全面强化监管执法

文件提出全面深化监管理念，提升监管能力手段，加大监管执法力度。

重点十：防范化解金融风险

文件要求加强风险监测防范，建立健全覆盖行业全部业务的全景式、穿透式监测体系。

投资有风险，选择需谨慎。