因未能有效实施合规管理 银河证券收北京证监局警示函

北京商报讯（记者 李海媛）4月16日，北京证监局发文称，经查，中国银河(601881)证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

根据有关规定，北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，加强对业务和人员管理，切实提升合规管理水平。

与此同时，北京证监局指出，罗黎明作为时任分管上述业务的高级管理人员，对上述情况负有责任。根据相关规定，北京证监局决定对罗黎明采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应引以为戒，认真查找和整改问题，提升履职能力，加强对业务的合规管理。