国信证券副总裁吴国舫被查已被解聘职务 此前分管投行业务

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证券时报记者 谭楚丹

11月20日，据中央纪委国家监委官网消息，中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受调查。

当天晚上，国信证券公告表示，已收到无锡市监察委员会出具的《立案通知书》《留置通知书》，吴国舫被立案审查、实施留置，经公司董事会审议，解聘吴国舫副总裁职务等。据了解，吴国舫今年4月才到国信证券上任。

证券时报记者注意到，10月以来已有多名具有发行监管背景的人士相继被带走调查。

吴国舫被查

中央纪委国家监委官网消息显示，吴国舫因涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省无锡市监委监察调查。

履历显示，吴国舫出生于1971年，是一名法学博士。2000年初，他先后任全国人大常委会法制工作委员会国家法行政法室干部、副主任科员。不久他加入证监会，在此工作长达15年，有着丰富的证监系统工作经验。

具体来看，吴国舫2002年5月起先后任证监会法律部法规处干部、三级助理、副处长、处长，综合处处长兼诚信建设处处长，兼任创业板股票发行审核委员会第一、二、三届委员。2011年至2012年他挂职任北京市中关村管委会主任助理。2012年4月起吴国舫先后任证监会发行监管部审核三处处长、审核五处处长。2015年8月至2017年11月吴国舫担任证监会法律部副主任。从上述经历可看到，吴国舫长期在发行监管领域、法律法规领域工作。

2017年年底吴国舫“下海”，第一站是银河证券，担任公司执行委员会委员、业务总监，主要分管投行业务。直到2022年随着银河证券前董事长陈共炎到龄退休，公司迎来新董事长，吴国舫分管内容被调整为分管数据中心。

2024年上半年，国信证券分管投行的副总裁、董秘谌传立到龄退休。吴国舫于4月“接棒”开启其新的事业阶段，出任国信证券副总裁、投资银行事业部总裁，他同时分管国信证券的国际业务。公告显示，今年5月吴国舫被选举担任为国信证券（香港）金融控股有限公司的董事长。

国信投行分管领导迎变

随着吴国舫陷入漩涡，未来国信证券投行业务的发展值得关注。

11月20日晚，国信证券公告称，经公司董事会审议通过，同意解聘吴国舫副总裁职务，免去其国信证券（香港）金融控股有限公司董事职务。

今年以来，国信证券投行条线已历经两任不同的领导分管投行。尽管如此，相关人事变动对投行条线的行业排名影响不大，国信证券投行业务条线表现保持稳健。

公开资料显示，吴国舫在国信证券完整经历的2024年第三季度，据记者测算，国信证券该季度投行手续费净收入约为2.52亿元，在43家上市券商中排名第8位，收入规模相比去年同期下滑31.84%。不过考虑到整体股权融资规模正在“缩水”，上述跌势在前十大型券商中好于平均值。

拉长周期来看，国信证券投行业务条线近5年来的收入排名与上述排名大体一致。东方财富Choice数据显示，国信证券2019年至2023年投行业务手续费净收入依次为14.26亿元、18.92亿元、19.79亿元、18.16亿元、13.63亿元，排在业内第8名或者第9名。

国信证券曾表示，要打造“积极稳健型投行”，要着力构建“投行+”生态体系，发挥投行业务企业客户流量入口的作用，打造“投研+投行+投资”三位一体的协同模式，进一步提升战略客户综合性服务水平。

金融领域反腐继续推进

当前，金融领域的反腐力度并未减弱。

11月15日，据中央纪委国家监委官网消息，李筱强涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组纪律审查和江苏省苏州市监委监察调查。

据李筱强履历，他历任上海证监局副局长，证监会会计部副主任、发行部副主任。与前述吴国舫经历相似的是，李筱强也曾担任证监会第一、二、三届创业板发审委委员。

发行审核领域是腐败高发领域，受到市场的高度关注。中国证监会副主席李超在今年3月答记者问时表示，先后查办了曾长虹、王宗成、冯鹤年、刘逖、操舰等16起典型腐败案件，涉及证监会司局级干部、证券交易所高管、发审委委员和市场中介机构从业人员，通过查办案件，坚决打击弃守监管职责、破坏监管秩序、制造金融风险、侵害中小投资者权益等资本市场新型腐败和隐性腐败问题。

同月15日证监会发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》中提到，要完善全链条回溯问责机制规则，对上市后被发现欺诈发行等违法违规情形的，回溯全链条各环节履职情况。拟上市企业和中介机构存在违规情形的，依照《证券法》等规定严肃问责。审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的，终身追究党纪政务责任。

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