4 月 23 日，今年 10 余家券商因违规收罚单，乱象暴露员工合规意识淡薄，券商需强化内控优化考核。
【4 月 23 日，日报文章指出，今年以来，已有 10 余家券商分公司或营业部因各类违规行为收到监管罚单，备受关注。】违规乱象频现，部分证券从业人员合规意识淡薄，为揽客、冲业绩而踩踏监管红线。有的券商员工帮客户作弊，拔高风险承受等级；有的雇佣他人顶替展业，以多种方式委托第三方协助开户。作为把关人的券商，要恪守职业道德，坚守合规底线。要强化内部管控，加强全方位管理，营造良好风气。还要优化绩效考核制度，重视合规性，不能为销量丢声誉。
本文由 AI 算法生成，仅作参考，不涉投资建议，使用风险自担
【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。邮箱：news_center@staff.hexun.com
![乙级测绘资质证书[乙测资字11513208]](https://img.hexun.com/chzzzs.jpg){kind=link}
最新评论